第一篇：期货公司营销团队工作总结

2011年

工 作 总 结

XX期货XX部 编制人： XXX

二Ｏ一一年十二月十五日

XX部（北京）

2011年工作总结暨2012年工作计划

2011年，在公司新的领导班子的领导和支持下，2011．9由原XX部XX部改编为XX部，成员XXX、XXX、XXX。

部门成立后，除日常个人自有资源的开发和服务工作外，在团队长的带领下，充分发挥团队内每一个成员的自身的业务优势，在xx、xx、xx、xxx等诸多方面精诚团结，通力协作，在提高客户服务质量的基础上，使得本部在保证金规模及利润两个方面均良好地完成了公司下达的营销任务，主要分项数据如下：

1.总资金规模：X000万到X000万（含XX业务）

2.净留存：XX万（含XX业务）

3.xxx务：规模从2010年的XXX万大幅上升到XXXX万，平仓利润XXXX万，成为本部的自有业务资金规模的重要基石，本部成员

XXX为此作出了突出贡献；

4.营销与服务：规模从2010年XX万上升到X亿以上；

5.开户数量：自有资源XXX户，IB资源开发XXXX户；

6.投资者教育：XXX次，XXXX人次

年权益变化图

年净留存变化图

2011年工作中存在的不足：

1.团队管理与发展：；

2.xx业务推进速度：

3.产品推广力度：。

2012年的工作计划

2011年公司无论人员、网点还是保证金的规模进一步扩大。根据公司长远期发展目标，针对2011年的工作不足，本部研究制订了以下工作计划： 团队管理：

（1)引进团队成员，主要负责xxxxxx，进一步完善部门xxx和xxx，将原有成员的xxxx与新进成员的xxxx相结合，争取用xxx时间，打造一只特别能战斗的xx团队，无愧于xxxxxxxxx；

（2)确保工作符合国家、行业、公司的相关法律、法规和管理制度的规范要求；

（3)加强与其他部门/团队的工作协作。

营销服务：

（1)

（2)

（3)

（4)xxxxxx； xxxxx； xxxxx； xxxxxx。

市场营销活动：

（1)

（2)xxxxx； xxxxxx。

营销目标：

2012年本部营销的目标是力保总管理资金x亿，即在2011年x千万基础上增长xx%。

xxx部

二〇一一年十二月十八日

第二篇：期货公司营销团队工作计划

2012年

业 务 计 划 书

xx期货xx部（xx）编制

负责人签字：xxx

二Ｏ一一年十二月二十八日

2011年公司xxx后，无论人员、网点还是保证金的规模进一步扩大。根据

公司的长远期发展目标，针对2011年的工作不足，本部研究制订了以下工作计划：

一、业务发展规划与主要业务目标

宏观经济形势分析，包括企业、货币、市场格局等。

对竞争对手的分析，提出市场营销和服务的有效方法。

部门现状描述。

2012年我部认为是期货市场发展的xx时机，因xxx。

2012年我部目标为确保xx亿托管资产，手续费净留存x万，在2011

年基础上增加x%。

为完成我部经营目标，计划将2012年的工作重点放在如下几个方面：

一）营销。

二）培训。

三）大资金。

四）团队。

五）合作。

六）机构。

二、组织建设及人员调整、培训计划

一）人员引进；

二）确保工作符合国家、行业、公司和营业部的相关法律、法规和管理制

度的规范要求；

三）加强与其他部门/团队的工作协作；

四）内部提高人才素质。

三、2012年部门、营业部预算及可行性分析

根据我部2012年经营目标以及人力资源目标，本部门预算如下：

一）人工成本x万，拟招聘x人。

二）变动成本x万，主要为差旅费、招待费、会议费用。

三）Xx费用x万。

四、其他需要公司支持配合及解决的主要问题

一）

二）

三）

四）机制 质量 政策 武器

第三篇：浅论期货公司团队建设

浅论期货公司团队建设

我国资本市场的发展正处于一个新兴加转轨时期。期货市场作为资本市场的一个组成部分，也正处于由量的扩张到质的提升新阶段。与证券、保险等非银行金融机构相比，国内期货公司从总体上来说，资本实力较弱，经营规模不大，从业人员较少，人员大多在几百名之内，业务素质不高，人力资源管理理念陈旧落后，管理水平也处于一个较低的层次。显然，期货公司从业人员队伍目前的状况是难以适应期货市场的发展创新要求和经营形势变化需要的。当然，期货公司实行科学、规范、系统和有效的人力资源管理将是一个逐步发展的过程，团队建设需要长时期付出多方面的不懈努力。从当前的实际情况来看，应该着重在几个方面狠下功夫。

首先，要搞好人力需求的预测规划。不言而喻，期货公司的经营和发展都是紧紧围绕和依赖于人力而进行的。没有人的努力便谈不上企业生存，更谈不上企业的任何经营和发展。人力是期货公司经营和发展的基本要素之一。要重视搞好期货公司的团队建设，管理层就必须从观念上与以往陈旧落后的人事管理体制和方法，实行最彻底的决裂，尤其要坚决摒弃那种“草台班子”式的人事管理方法：行情看涨、交易增大或业务发展时，就大批地招聘人员；行情看跌、交易减少或业务萎缩时，就大批解聘人员等。“凡事预则立，不预则废”。管理层应该牢固树立科学的企业经营发展理念，按照现代企业经营的市场准则实施人力资源管理。在人力资源管理上，必须根据公司经营的理念、可能出现的各种变化、不同的发展阶段以及公司中长期的发展战略目标，制订相应的人力需求的总体预测规划。人力需求的预测规划内容可以包括以下几个层次：一是期货公司维持现有稳定经营活动所需人力的增减；二是因期货市场交易品种数量和交易行情的变化导致期货公司业务量的相应变化所需人力的增减；三是因期货公司经营规模的扩大或萎缩（如增设或撤销营业部）引发的人力增减；四是因采用新技术、新设备改进交易方式、管理方式所发生的人员变化；五是针对期货公司经营中可能发生的上述变化而产生的人力增减的相应解决措施，如招聘或解聘人员的有关工作标准、工作程序和工作方式等。其次，是重视人员的培训。从业人员的培训是当前期货公司团队建设的重点并应具有紧迫感。之所以如此，是由国内期货业的特点和发展形势以及期货公司面临的实际情况所决定的。其一，期货业是市场经济活动的高级形式，处于市场经济发展的前沿。期货业也是金融领域内专业性较强、技术性较高、涉及面较广、影响范围较大的一个行业。期货业的这一特点，决定了它对从业者的文化水平和业务素质要求较高、标准较严。但国内期货市场的建立和发展仅有二十年的历史，时间不长，起步较低，规模较小，市场法律法规和制度建设正处于一个建立和完善的过程之中。与西方成熟的期货市场相比较，我国期货市场还存在着许多问题和较大的差距。尤其是，缺乏大量合适的、高质量的从业人员是期货业存在的最为突出的问题之一。其二，期货业是一个充满了生命力并具有广阔发展前景的行业。在经过了长期的市场清理整顿的过程后，目前，国内期货市场从总体上来说，已经处于一个较为稳定、规范和发展的新时期。近年来，随着市场经济的深入发展和国家对期货市场的重视和扶持，期货市场的创新活动十分活跃，新的商品、股指期货先后推出，境外期货套期保值业务范围逐步增大、期货交易额和合约交易量屡创新高，市场规模逐年有序扩展，市场特有的功能日益发挥作用，服务实体经济服务国民经济的能力不断提高。毫无疑问，期货市场所处的这一新的形势，对期货从业人员的数量和质量都提出了进一步的要求。此外，国内期货交易所对金融衍生品种的开发、期货公司经营业务的多元化和国际化发展的前景等，也使得期货公司现有的人力与未来的经营发展需要不相适应的矛盾日益突出。因此，通过加强培训来对原有的人力进行调整、充实和提高，培养和造就公司发展所需的一支从业人员队伍，以适应新的期货市场发展的形势，实现公司的经营发展的目的，就显得至关重要和尤为紧迫。

培训不仅是期货公司经营和发展的实际需要，而且，进一步来说，也是“以人为本”的现代企业管理观念得以落实的一个具体措施。从业人员在激烈的市场经济活动中不断提升自己的知识水平和业务能力，以保持和获取个人在市场竞争中的优势，确保自己良好的生存状态和持续发展能力，既是市场经济发展的外在形势变化所迫，也是其普遍具有的内在要求和愿望。从外在的形势变化来说，期货市场新的交易对象的渐次推出、交易方式的不断创新改进、交易规则的建立和完善、有关法律法规的颁布实施以及交易管理技术的提高等等，无不要求从业人员必须与时俱进，学习新的理论知识和交易技术，相应地更新知识结构，扩大专业视野，提升业务能力；从内在的需求来说，对新的市场变化的兴趣、对新的知识的渴求和扩充、对展示自己多方面的能力、改变现存的生活和工作状况以及实现人生价值的愿望和追求等等，也强烈促使从业人员本身要求不断地进行培训，以提升自己的知识水平和业务能力，求得适应期货市场新的形势发展和获得新的业绩。期货公司应因势利导，加大从业人员培训的力度和深度。期货公司通过卓有成效的培训，不仅可以达到提升从业人员的文化知识水平和业务能力，而且，更重要的是可以凝聚人心，增强团结，留住人才、培养人才和造就人才，从而会保持和进一步提高公司的核心竞争力。

从业人员的培训应紧密联系公司业务的发展方向和期货市场新的变化，有的放矢地进行。当前，期货从业人员的培训主要应向着以下几方面努力：一是针对国内期货市场不断推出的新的商品期货，抓紧培训相应的业务拓展人员和交易人员，以满足业务发展的需要；二是随着国家逐步扩大对大中型企业境外套期保值业务的批准范围，培训具有能够熟悉境外期货业务的各类专业人员；三是随着金融衍生交易产品的研发和问世，抓紧培训具有金融衍生交易的业务人员；四是随着期货公司业务发展多元化的发展趋势，培训相应的经营管理人员。

第四篇：期货公司营销现状

新一代期货公司营销服务平台架构设计

随着外资金融机构的参股和国内券商的控股，如今，拥有金融背景的期货公司已在国内占据“半壁江山”，新一轮期货行业的竞争格局已初现，这对传统型的期货公司来说将是强有力的挑战，而先进的营销服务体系建设和金融产品创新将成为今后市场竞争的焦点。

在我国开始履行WTO承诺后，外资金融机构开始大举进入我国资本市场，多家境外金融机构投资入股中资银行、参股保险公司，建立了合资基金管理公司和合资证券公司。在期货行业中，摩根大通、荷兰银行、东方汇理已经开始参股国内期货公司，同时，券商系的期货公司在国内已经占据了半壁江山，新一轮期货行业的竞争格局已初现，这对传统期货公司将是强有力的挑战，金融产品创新和先进的营销服务体系建设将是今后竞争的聚焦点。

期货行业营销现状剖析

目前，我国期货业营销模式主要是传统的总部加营业部多级分支机构的通道式营销服务体系，并以总部为中心扩散。机构内部以业务部门和业务支持部门构建成实体经营网络，以经纪业务为核心，同时管理向业务部门倾斜，业务部门的新市场开发速度高于存量市场消亡速度即可视为业务扩张，忽略了客户的真实需求。由于业务网络覆盖面广，缺乏成熟的、统一专业的管理平台，加上各级管理层管理水平的差异以及员工专业技能的不同，导致期货公司的营销服务能力、技术支持能力、风险管理能力均有很大不足，整体管理水平在现代企业管理中居于比较落后的地位。对于大中型期货经纪公司而言，当前的总部加营业部的营销网络体系已经开始遭遇瓶颈，进一步拓展二级城市的分支营业机构会受到股东要求的资产回报率、经营者自身管理水平等诸多问题的困扰。但是，面对过高的经营压力，期货公司目前只能通过价格竞争和降低成本来进行消化，从而将会与小型期货公司一样进行价格竞争，形成恶性循环。这势必会降低期货公司服务能力，逐步流失客户甚至失去生存力。在没有成熟的期货行业营销模式支持的情况下，当前期货公司的营销服务仍然处于初级阶段，缺乏系统性和稳定性，同时服务流程过于简单，面对不同的客户基本上采用相同的服务手段。此外，在竞争日趋激烈的情况下，打“擦边球”进行违规操作也会时有发生，弱化期货公司服务能力的同时也加剧了期货公司的经营风险。当前，期货公司营销模式主要特征如下：

第一，在竞争日趋加剧的情况下，关注竞争对手，努力适应和利用竞争规则，对 现有的市场进行细分和价值挖掘，在此基础上按照品种组成农产品、工业品、金属等专业团体，深度分析和把握行业内市场。第二，专注于内部客户，致力于客户关系的维系。通过不断增加服务项目和提高服务质量来吸引客户，满足客户不断增长的专业化投资需求，以建立融洽的客户关系。利用整体资金优势力图把握市场仍是最主要的客户服务手段，期货咨询、产业流程重组方面的服务仍然占据较小的比重，经纪业务以外的利润增长趋近于零。

第三，通过低成本和低价格增加竞争力。目前，期货公司压缩手续费收入已经到了极致，区域性的恶性手续费竞争已经让投资者和期货公司尝尽苦头。一些期货公司因此受到重创，利润增长缓慢甚至出现负增长，导致员工福利下降，人才流失严重。部分业绩较好的期货公司已经开始逐步改善员工福利，来保持团队的稳定性，从而提高服务质量。

第四，业务部门以完成市场开发任务为首要目标，同时更加专注于吸引机构客户，增加保证金存量，增加交易量；客户经理逐步全能化，增大了客户生命周期内的人为风险；中小资金账户、非现场客户受重视程度不高。与此同时，重业务轻研发的管理思路，造成研究成果对客户吸引力降低，大量优秀的研究成果被忽视。

第五，业务发展的随机程度较高，业务流程不透明，信息化程度低，缺乏统一的战略规划和公开的业务流程。

第六，利润逐步被压缩。根据对深圳、上海两地36家期货公司的统计，2007年这36家期货公司共计实现利润2.23亿元，对应总资产和净资产分为126.45亿元和29.77亿元，以此粗略计算，上述两地期货公司净资产收益率仅为7.5%。截至 2007年年底，国内177家期货公司注册资本总额达到了85.4亿元人民币，较去年增加约38%，有43家期货公司注册资本达到或超过1亿元。国内期货公司注册资本的显著增加，迅速摊薄了行业的收益率，盈利难仍将是困扰期货公司发展的长期问题

第五篇：期货公司工作总结

期货公司工作总结

2009年，我公司认真贯彻总公司在年初的工作会议精神，在总公司领导的大力支持下XX期货全体员工振奋精神、开拓进取、努力拼搏，在期货行业严峻的发展形势之下稳步发展，公司经营日趋成熟，对于公司的每一位员工来说，2005年是一个繁忙、充实和不断进步的一年。

2009年工作目标完成情况

今年年初总公司的计划工作会议下达给我们公司指标为：营业收入（含投资收入）万元；营业费用万元