第一篇：第二轮依法合规培训心得体会(工作、学习)

依法合规是公司实现稳健发展的前提 ——第二轮管理者依法合规经营轮训体会

为持续强化全省系统各级管理者依法合规经营意识，近期省公司组织了第二轮管理者依法合规经营管理轮训。培训内容涵盖了法律法规、检查审计、财务风险管控等方方面面，方总也亲自就加强公司内控做了专题授课。培训活动内容很充实，意义重大。我全程参加了培训，收获很多，感触也很多。结合工作实际，主要有以下几方面认识：

一、推进依法合规经营的意义

（一）推进依法合规经营的重要性。全力推进依法合规经营管理对公司员工的文化层次、职业道德修养、业务拓展能力有着直接的联系。纵观近期系统内发生的各类案件,都有一个共同的特点,那就是在工作中没有照章办事,操作中违规违章,缺乏法律法规知识,缺乏对违法犯罪后果的足够认识。对人保财险来说推进依法合规经营，一是可以提升公司的管理水平，有助于创建起“依法合规、善于经营、能打硬仗”的人才队伍，为实现高质量、有效益、可持续的发展创造条件；二是可以引领形成健康有序的行业风气，一方面有利于促进全行业科学发展，另一方面能够为公司良好的发展环境。

（二）推进依法合规经营的必要性。可以说当前整个保险行业已经在一定程度上陷入了违法违规现象难禁难止的困境。倘若不及时改变这种现状，对整个保险行业，特别是对于人保财险这样的大公司，后果将是灾难性的。规模小、名气小的企业做一些违规违纪的事情，短期来看可能收益要大于损失，因为他们的行为一不会引起监管机构的注意，二不会在大范围内造成公司品牌的负面影响。我们就不同了，哪怕是一些小的错误，是人保财险犯的，就要变成大错误，就会导致大损失，这根规模、跟名气是有关系的。孔子说过“丘有幸，苟有过，人必知之。”这句话包含了三层意思：第一层，我是圣人，在普通百姓眼里我很少犯错；第二层，我会尽最大努力不犯错，因为我只要一犯错，哪怕是小错，人人都会知道；第三层，即使犯错，也要勇于承担、积极改正，不断完善自己，这才是我孔丘做圣人“幸运”的方面。人保财险当前需要的就是这种“圣人心态”，一方面畏于压力不敢犯错，另一方面知错立即能改，因此推行依法合规，摒弃那些错误的观念、错误的做法，以实现规范的经营管理，势在必行。

二、工作打算

自依法合规经营轮训活动开展以来，威海市分公司在强化内控管理、深化法律法规做实、严格责任追究制度等方面都有了一定改善，在此基础上业务发展水平和盈利水平也有了显著提升。但这仅仅是一个开始，威海公司依法合规还有很长的路要走，作为一把手，我认为在以下三个方面仍需加

强——

（一）领导重视、统一思想。市公司党委、总经理室要站在战略高度，对依法合规情况深入进行调研、对依法合规工作全面部署，强化组织领导作用。要使全市系统广大干部员工，特别是身处管理岗位、关键岗位的员工对全面推进依法合规在提高公司发展质量过程中的关键作用形成统一认识，看通过依法合规的全面推进，能否使员工真正学有所获、思有所得，是否使威海公司走上高质量高效益可持续的发展道路。

（二）强化培训、提高认识。过去威海公司的很多错误很大程度上是因为缺乏法律法规知识,缺乏对违法犯罪后果的足够认识。下一步我们要加强广大员工对依法合规法律条文的学习培训，要以典型案例为教材，深化广大员工尤其是党员干部对违法违规行为严重后果的认识；要通过一系列依法合规培训，用正确的理论知识武装广大干部员工头脑，使大家清醒的认识到：推进依法合规不是在搞形式、走过场，违法违规行为害己害司，只有依法合规才是实现个人职业生涯和公司经营稳健发展的必要前提。

（三）严格监督、严肃追责。一是要分清是非，切实发挥好纪律监察部门监督检查职能，摒弃过去老好人观念，坚决抵制和严厉查处一切违规违纪行为；二是要发挥好群众和信息宣传监督作用，建立和完善信访和举报机制，形成良好的舆论氛围，强化对违规违纪行为的震慑作用。

三、意见建议

对整个金融行业来说，“依法合规”已经成为一个常抓常新的话题。与银行业相比，对于行业规范水平较低的保险业来说，“依法合规”的重要性和必要性有过之无不及。具体到我们人保财险公司，作为行业领头羊，独善其身也好，引领全行业也好，都不能放弃“依法合规”，要把“依法合规”做成实现公司快速发展的制度武器。

第二篇：依法合规

阆中国寿认真学习“坚持依法合规，防范经营风险”的报告

为积极响应总，省，分公司号召，结合阆中公司实际情况，确保阆中国寿走健康，持续发展之道，阆中国寿于全体员工于2011年9月2日下午参加了“坚持依法合规，防范经营风险”的会议，本次会议由个险分管经理谢丹主持。

首先，谢丹宣读了南充分公司下发的《“坚持依法合规，防范经营风险”专项自查自纠工作的实施方案》及关于本次方案的南充市分公司领导小组。

其次，公司经理赵红光先生对本次市分公司自查自纠实施方案进行了详细解读，解读内容共分为5个内容。一，确定实施方案的指导思想，以坚持科学发展为指导，认真贯彻落实总，省，分公司“坚持依法合规经营要求，紧密结合公司实际，全面、系统、彻底地的排查重大违规违纪问题，堵塞管理漏洞；加强制度建设，强化合规经营意识；夯实内控基础，完善长效机制；全面提升公司依法合规和风险管控水平。二，确定任务目标，阆中国寿启动专项检查预案，进一步加大对“小金库”、诈骗及非法集资、商业贿赂、侵占及挪用保费等问题的排查力度，全面理清系统内存在的上述四类违规问题及风险，采取有效措施，纠正违规行为，消除风险隐患，完善管控机制，确保公司健康可持续发展。三，成立领导小组，设立自查自纠办公室，以赵红光为组长。谢丹，吕龙为副组长，以公司个部门经理为辅。全面贯彻各级公司的要求。四，明确检查内容，根据系统内暴露出的各类

案件，针对“小金库”、诈骗及非法集资、商业贿赂、侵占及挪用保费等风险进行梳理细化，确定了16项主要风险。五，确定工作步骤，共四个阶段：1，组织部署阶段2，自查自纠阶段3，上级公司抽查阶段4，省公司督导抽查阶段5，整改落实阶段。五，违规处罚。最后，公司经理室对近短时间公司做出了总结，并要求公司各部门必须严格执行总，省，分公司要求，坚持依法合规，防患于未然。确保阆中国寿健康，持续健康的发展！

第三篇：依法合规经营活动心得体会

依法合规经营活动心得体会

通过这次依法合规经营活动学习，使我真正领会了这次活动的指导思想，对照《陕西省农村合作金融机构从业人员行为规范》和《工作人员违反规章制度行为处理办法》的内容，深刻剖析自己并进行自我总结与分析，下面我就本人学习情况，谈几点自己的认识和体会：

一、对开展依法合规经营活动的必要性和重要性的认识。依法经营活动是我们农村金融机构业务发展的一项重要内容，是我们发展的重要保证。而开展作风纪律整顿是进一步加强队伍作风建设的需要，也是建设学习型、效能型、廉政型、法制型队伍的需要。正是基于这种认识，我积极参加联社组织的各项学习活动。按照活动内容要求，认真查摆工作思路、工作作风和思想工作方面存在的问题和不足，分析原因、理清思路，制订和完善切实可行的整改措施，下大力气抓好学习整改。汉中勉县、洛南发生的两个案件，给我们敲响了警钟，它充分体现了这次活动开展的必然性和必要性。

二、积极参加各项学习教育，认真作好团结的文章、发展的文章。在方法上，积极与同志们交流，对于员工来说，首要任务就是尽职尽责地做好本职工作。同时，要时刻谨记规章制度，制度是高压电，千万不要碰，更不要有试试看的态度。通过学习活动全面解决思想作风、工作作风、纪律作

不想，站稳立场，从而确保工作的正确方向。

总之。通过这次依法合规经营活动的学习教育，使我对作风建设的重要性的认识大有提高，作为一名信贷人员，我要根据行为规范的要求加强自我约束，从思想上武装自己不能违反最基本的制度要求。树立“人人合规”“事事合规”“时时合规”的意识，还要认真做好这次活动各个阶段的工作。

我们是信合的员工，我们是光荣的，我们要自觉遵守行为规范，决不能做任何有损信合形象和名誉的事情。我们要积极参与、建设合理有序、公平竞争的金融秩序，维护金融安全和稳定，全力服务和支持乐清经济持续、健康、和谐发展，无论在今后工作中遇到任何困难和挫折，都不会放弃！我将任劳任怨地做好本职工作，踏踏实实做人、认认真真做事，为太白“信合”的繁荣和发展做贡献。“信合”选择了我；我选择了“信合”，我对自己的选择无怨无悔！我愿为“信合”事业奉献一生！

第四篇：合规文化培训学习心得体会

只有岗位明确，每个人才能更好的明白自己的职责，配合完整的周详的流程才能把所有的事情处理好。以下是小编为大家整理分享的合规文化培训学习心得体会，欢迎阅读参考。

合规文化培训学习心得体会

通过几天的合规文化的培训学习，我感触很多，我深深的认识到了合规操作的重要性。

我记得我去的时候有人给我说过不要当对长，因为队长很辛苦，但是我去的时候义无返顾的选择了队长，通过简单的竞选，我成了所有对中唯一的一名女队长，我也知道在这个时候也许有人说我是为了想当优秀学员才这么做的，但是我管不了那么多了，因为我自己知道为什么就够了。记得以前我在演讲的时候总是有些胆怯，哪怕那些人都是我认识的领导和同事。我知道我缺乏锻炼，所以我把这次能在那么多的陌生人面前充分展现自我当成一次很好的锻炼机会。

首先我们到达目的地的第一项就是进行合规文化理论的讲解，我记得很清楚，我们的培训师给出了这样的一道简单的算术题，他要求我们随着他视频上加上去的数字迅速的说出答案，题是这样的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我们都异口同声的说出5000，然而培训师笑了，因为我们成功的中了他的圈套，这样他才能讲出他的哲理，他让我们慢慢的加一次，答案却是4100，这时候他对我们讲不合规很多时候是一种习惯所以我们的注重平时的操作。

再后来同样通过一道算术题说明了我们在生活和工作中，很多人往往看到的是别人的缺点和自己的优点等等在中午饭的前合规文化展示中，我带领我的队员通过军事化的形式夺的了我们团队的第一个第一，再后来的我们的团队在更多的集体活动中都的了第一，也许这只是游戏，但是我们充分认识到了每一项工作的流程制作的重要性和岗位分工的重要性，只有岗位明确，每个人才能更好的明白自己的职责，配合完整的周详的流程才能把所有的事情处理好。

作为一名队长我充分认识到了一名领导是和决策者 不能优柔寡断，很多事情要自己下决断不染要乱套了，我们在前面一直都保持第一，在最后一项中培训师加大了分数之间的距离，胜败就这一回了，在这一回我怕失误都没有给他们直接来一个指令，结果当家的多了都不晓得听谁的了，最后我们犯规次数多，遗憾的没有拿到第一。虽然有点点遗憾，但是我们的过程是快乐的。

第五篇：依法合规文件学习集团公司

集团公司“2017年上半年依法合规管理工作会议 ”文件

——学习记 录

时间:2017年5月16日

地点:绍兴胜利东路1号地块B区块工程项目部 学习记录:

一、项目部全体人员学习集团公司“2017年上半年依法合规管理工作会议”文件 会议主要议题：

一、通报建工集团2016年下半年依法合规管理工作检查评比情况

二、传达建工集团2017年工作要求

三、行业依法合规监管工作新政及影响

四、我司2017上半年依法合规管理工作的主要进展情况

五、下一步工作部署和要求 会议具体内容：

一、通报建工集团2016年下半年依法合规管理工作检查评比情况

1、建工集团2016年下半年依法合规管理面上抽检总体情况通报

2016年12月13日-20日，建工集团成立四个检查组，由集团四位分管领导任组长，分别对集团总承包部、海外部、各总包集团、各专业集团、市政总院、市政建设公司、材料公司、房产公司，共16家单位进行了检查，我司以97.5分位居第二（第一名98.5分）。

2、我司此次受检中存在的主要问题和须整改的内容

2017年3月7日建工集团向我集团下发了“2016年下半依法合规规范分发包和采购管理工作专项检查整改通知书”和“依法合规规范分发包和采购管理工作2016年下半专项检查情况报告”，围绕六大类42项内容对我司703嘉会国际医院项目和崇明体育训练基地两个工程项目检查情况和工作建议作了书面反馈，主要存在以下5方面的问题：

1、合同签约日期与中标日期、评审日期不符合时间逻辑 上海嘉会国际医院总承包项目，地下工程总承包合同备案信息中显示合同签订日期为2015年2月18日，合同评审日期为2015年2月23日，签约日期早于合同评审日期，合同签订与评审日期倒置。

2、分包商招标比价程序不规范

嘉会医院防水专业工程的招投标过程中，上海文天防水工程有限公司以289.36万元中标，在评标汇总记录中未中标的两家单位所报价格与其投标文件中价格不一致，存在弄虚作假的嫌疑。

3、中标通知书发放不规范

崇明体育中心项目和嘉会国际医院项目的中标通知书签发人均不是工程公司总经理，但内部专业分包管理实施细则注明须工程公司总经理签发，存在未按本单位相关制度开展评标活动，确定中标单位的情况。

4、部分租赁商招标手续不规范

崇明体育训练基地一期塔吊租赁的招投标过程中，评标小组参与人数为双数共6人。在评标过程中，对各投标单位进行打分，但无具体评分标准。

5、资金支付手续不规范，存在三流不一致的情况

嘉会医院项目与分包结账无工程量确认单，付款仅凭自制“专业分包合同申请表”。与钢筋供应商“上海泉饶物资有限公司”钢材采购，运费另有物流单位开具发票，资金付给“泉饶物资”，存在三流不一致的情况。

二、传达建工集团2017年工作要求

2017年3月7日的建工依法合规专题管理工作会议由卞总亲自主持召开，会上明确提出了集团2017年开展“全覆盖、全方位”依法经营合规管理专项检查的工作方案，检查考评方式、时间、组织机构也相应作了调整。

1、全覆盖：板块全覆盖，专项查范围覆盖集团五大事业群和除电商公司外的全部二层次单位，由原16家扩展到23家。地域全覆盖，以集团总承包部为例强调须加强市外工程的监管。

2、全方位：专项检查的主要内容坚持做到“五个结合”：

一是与落实2014年市委巡视整改和“一个不准、七个严禁”的建工铁律相结合； 二是与2015、2016年专项检查中发现的突出问题相结合；

三是与“国办发[2016]63号文”确定的十个方面54项责任追究范围相结合； 四是与执行集团及各单位修订的新版企业管理制度相结合； 五是与不同产业板块、不同类型企业的业务、专业特点及其风险管控的重点环节相结合。

2017年新版专项检查的内容（针对不同类型企业），计划于5月下旬发布，由各部门在“五个结合”的基础上，参照2015、2016年专项检查和2016年对建工设计院专项检查的格式，提出本部门、本条线拟列入的重点内容，对应我司管理的条线及部门具体如下：

（一）集团管控方面。比如，所属子企业及分支机构是否发生重

大违纪违法问题，造成重大资产损失，影响其持续经营能力或造成严重不良后果？所属子企业及分支机构存在因管理不善或违法违规经营发生较大资产损失，对生产经营、财务状况产生重大影响？是否对所属子企业及分支机构建立了内部责任考核制度并严格执行？是否对所属子企业及分支机构依法经营合规管理情况开展了自查自纠，对集团专项检查、监察审计中发现的问题是否已完成整改？对所属子企业及分支机构的重大风险隐患、内控缺陷等问题是否存在失察，或虽发现但没有及时报告、处理，造成重大风险等。责任部门：审计监察部

相关部门：企业管理部

（二）重大事项决策与执行方面。比如，是否按规定制定了规范“三重一大”事项（重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金使用）决策和执行的制度、程序；是否制定了党委会、董事会、行政班子议事制度？党委会、董事会、行政班子研究、决策“三重一大”的记录、纪要是否齐全、规范？在公司股权投资、固定资产投资、改组改制等过程中是否按集团和本单位规定履行决策和审批程序？是否存在未按规定履行决策和审批程序擅自投资的情况？对外投资是否按规定开展尽职调查、财务审计、资产评估，是否存在应重大疏漏导致的投资风险或损失？是否按规定办理了资产、股权等产权转让手续，并将处理结果报集团备案？是否存在未经集团批准擅自对外担保等。

责任部门：审计监察部、总裁事务部（固定资产投资）、企业管理部

相关部门：资产财务部、商务管理部（法务）

（三）工程承发包方面。（参照2016年依法合规规范分发包及采购管理检查表中重点内容）比如，是否存在未经授权或超越授权投标、规定擅自签订或变更工程承包（包括施工、设计，下同）合同？工程承发包合同是否按规定的程序和权限进行了审查？应当进行备案的承发包合同是否按规定办理了合同备案？是否存在违反规定转包、违法分包等情况？是否按规定建立了分包商管理制度（名录管理、准入评价、选择、考评等）？是否按规定的方式、程序和权限严格执行分包商选择的要求（招标、比价等）？项目关键岗位人员的配备、任职资格是否符合规定？施工现场作业人员实名制管理是否相符？是否存在违反合同约定超计价、超进度付款？是否按规定执行了分包商履约担保制度？ 责任部门：商务管理部、施工生产部、工程设计研究院 相关部门：人力资源部、资产财务部

（四）购销与服务外包方面。（参照2016年依法合规规范分发包及采购管理检查表中重点内容）比如，是否按规定建立了物资供应商（租赁商）、外包服务商管理制度（名录管理、准入评价、选择、考评等）？是否按规定的方式、程序和权限严格执行供应商、服务商选择的要求（招标、比价等）？物资购销（租赁）合同、外包服务合同是否按规定的程序和权限进行了审查？是否存在违反合同约定超计价、超进度付款等。责任部门：施工生产部、工程设计研究院 相关部门：资产财务部、商务管理部

（五）财务、资产与资金管理方面。比如，是否存在违反决策和审批程序或超越权限批准资金支出？是否设立“小金库”或违规以个人名义留存资金、收支结算、开立银行账户？是否存在违反规定、担保、委托理财、拆借资金或开立信用证、办理银行票据、捐赠等？资金支付审批手续、付款控制是否按规定的程序要求执行？收入、成本确认及核算是否符合企业财务制度的规定？固定资产、低值易耗品等资产的购置、入账、盘点、摊销是否符合规定？费用报销是否符合企业财务制度？是否严格执行集团有关业务招待费、礼品费及会议费用的规定？各项费用开支严格按照全面预算管理办法，纳入预算管理？是否存在违规超发、滥发职工薪酬福利？是否存在编制虚假财务报告，企业账实严重不符？是否存在违反中央“八项规定”的其他情况等。责任部门：资产财务部

相关部门：审计监察部、总裁事务部

（六）技术、质量管控方面。包括是否建立了企业质量管控体系？执行技术、质量管理文件、审批程序的情况；是否发生较大的技术质量问题或事故？技术质量文件的归档是否规范等。

责任部门：科研技术部、施工生产部、工程设计研究院

（七）人力资源管理方面。包括劳动关系管理、薪酬管理、社保及公积金管理等；员工工资、奖金、福利等是否符合规定，发放形式和渠道是否合法合规？员工社会保险费及公积金缴纳是否符合法律

法规和政策规定等；是否存在违规超发、滥发职工薪酬福利？是否严格执行集团有关领导干部履职待遇、业务支出管理的规定？干部任免的程序；项目管理机构、人员管理的情况等。责任部门：人力资源部 相关部门：审计监察部

（八）内控与风险管理方面。比如，是否建立了较为完善的企业管理制度和内控制度体系？内控及风险管理制度是否存在缺失？企业管理制度和内控体系是否涵盖了本单位的主要业务和主要风险管控环节？内控流程是否存在重大缺陷或内部控制执行不力的情况？是否按要求开展内控自评和内部监督检查？是否按照集团要求定期开展企业管理制度修订和内控体系升级？对企业经营、投资中的重大风险是否进行了及时的分析、识别、评估、预警和应对？对企业规章制度、经济合同和重要决策是否按要求进行了法律审核？合同管理的情况（包括合同授权、合同评审、合同签约、合同备案等）？是否存在瞒报、漏报重大风险及风险损失事件，是否瞒报、漏报法律纠纷案件？ 责任部门：企业管理部、审计监察部、商务管理部

（九）安全、消防与保卫方面。比如，是否按规定制定了安全、消防、保卫等方面的管理制度和管控体系？执行安全、消防、保卫管理制度、程序的情况；是否发生一般以上生产安全事故或消防安全事故？是否发生影响企业声誉或日常经营管理的治安事件或不稳定事件？安全、消防、保卫等工作资料的归档是否规范等。

责任部门：安全质量部 相关部门：总裁事务部

（十）集团领导层、纪检监察部门和相关职能部门认为需要列入检查范围的其他重点内容。

3、检查方式和检查时间

拟采用专项检查与专业条线日常检查、半内控自评、审计相结合的方式进行，具体做法是：

（1）专项检查每年开展一次，将23家单位分为两组，上半年检查11家单位（6月底前完成），下半年检查12家单位（12月25日前完成），检查结果作为该单位当依法经营合规管理考核的结果。

（2）技术、质量、安全、消防和保卫等条线可根据确定的检查内容和标准，在专业条线日常工作检查中进行，不再专门参加集中的专项检查，只需按照分组考核时点提交本部门（条线）的检查情况和考核结果。

（3）相关部门可结合内控自评、专项审计等工作对各单位依法经营合规管理的情况进行详细记录，对系统性问题可计入专项检查结果，对具体问题可结合专项检查对整改情况进行回访复查。

4、组织机构 领导小组：建工集团成立依法经营合规管理工作领导小组，由集团公司总裁卞家骏同志任组长，集团各分管领导为副组长，集团各职能部门主要负责人为组员。（与之对应，我司的依法经营合规管理工作领

导小组调整为由集团公司总裁费跃忠任组长，集团各分管领导为副组长，集团各职能部门主要负责人为组员。）

集团下属各单位相应成立本单位依法经营合规管理工作领导小组，明确分管领导。工作小组：

（1)建工集团依法经营合规管理工作拟确定四个牵头协调部门，即法务部、审计处、监察室、企业管理部，其中法务部为总牵头部门。（根据我司目前实际，考虑部门及检查人员配置，依法经营合规管理工作拟确定三个牵头协调部门，施工生产部、企业管理部和商务管理部，分为ABC三组，总牵头部门目前为企业管理部）

(2)各方面检查内容中，对应责任部门负责本部门职能条线的检查工作。(3)各基层单位也须建立本单位依法经营合规管理工作小组，明确牵头协调部门。

三、行业依法合规监管工作新政及影响

1、国务院办公厅《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》国办发〔2016〕63号文于2016年8月下发，对国有企业经营管理有关人员违反国家法律法规和企业内部管理规定，未履行或未正确履行职责致使发生下列情形造成国有资产损失以及其他严重不良后果的明确追究责任，主要涉及十方面内容。此次建工集团2017年的改版主要就是对应这十方面内容展开的，本身也是加强企业内控管理的重要内容。（链接）

2、《建筑工程、公路与市政工程施工现场专业人员配备标准》目前已纳入上海市工程建设规范(DG/TJ08-2225-2017),并将于2017年6月1日实施，对总承包项目、专业分包项目、劳务分包等的管理机构的岗位设置和专业人员配备都做出了明确的规定，并要求本市各级安质监管理部门做好现场巡查和执法。（链接图表，配置要求）。

3、《上海市建设工程招标投标管理办法》已经2017年1月3日市政府第138次常务会议通过，自2017年3月1日起施行。其中第十五条（投标人筛选）明确采用资格后审方式招标的，招标人可以选择是否采用投标人筛选方式进行招标。投标筛选条件限于投标人的信用、行政处罚、行贿犯罪记录以及投标人在招标人之前的工程中的履约评价。这是现场与市场联动的重要举措，加强依法合规管理的重要性和紧迫性也随之凸现。

四、我司2017上半年依法合规管理工作的主要进展情况 1、2017年3月7日接到建工集团下发的“2016年下半依法合规规范分发包和采购管理工作专项检查整改通知书”后，由集团分管领导、管理条线、工程公司和项目部经讨论研究，及时形成整改和防范措施，企业管理部牵头拟定整改计划，并按要求于3月20日前书面上报建工审计处，法务处。2、2017年4月15日前，各责任部门已全面落实整改措施（防范措施），完成整改封闭，企业管理部收集相关见证性资料并拟定专项整改报告于4月17日书面上报建工审计处，法务处。3、4月12-4月21日，集团三位分管领导，梅新文、钱芸、胡林章，分三组带队抽检了701中海运大厦、702张润置业、703软X射线自由电子激光装置工程、704星港国际、前滩37-01等6个项目，705桥东二期、新建生产及辅助用房，707浦东机场卫星厅、漕河泾现代服务集聚区二期，合计13个项目（暂未覆盖外省市项目）。4、4月28日前，集团企业管理部收集汇总了三组的项目检查情况,按规范分发包和采购管理基础工作，合同管理合规性，分包行为合规性，物资采购、租赁行为合规性，关键岗位人员配备合规性，资金收支关系合规性六类分析反馈如下：

（一）分发包和采购管理基础工作

工程公司对项目依法合规工作全面的自查自纠，整改封闭痕迹不全。各工程公司检查资料虽有，但各条线的检查资料未有专人负责

综合归并、分析，整体综合性管理较差，有些检查覆盖面不全，已查问题的整改封闭痕迹不全。由于701－703已接受过建工面上检查，经历多轮整改有所提高，目前704，705，707相较，704的问题比较突出。

（二）合同管理合规性

合同审批、签订、备案等出现逻辑顺序等问题。

如704交大密西根项目总包合同，备案表上合同签订日期、工期与合同文本签订日期、工期不一致。704华师大理科实验楼项目总包合同备案表上合同签订日期与合同文本签订日期不一致。

总包管理相关资料缺失。如704浦东机场下穿通道项目部未见施工许可证及总包合同信息报送资料