铜川支行2021年反洗钱培训学习纪要

2021年我支行于8月12日下午5点30分对总行鄂银发【2021】439号、451号文件进行了全员学习。

一．具体学习内容有：

1.网点交易补录、客户信息补录、账户信息补录、回执交易处理、回执客户处理、回执账户处理、可疑行为甄别、可疑案件审查、可疑案件审批、可疑跟踪案件、客户评级初审、客户评级复审和客户评级审批；

2.新开客户识别、重新客户识别、持续客户识别、行内名单维护点击网点交易补录，进入待补录交易情况概览，界面按照日期和机构统计显示未补录情况，点击右上角“列表”按钮进入列表功能界面，进入列表界面再次点击右上角的统计按钮，进入到待补录交易情况概览；点击客户信息补录、账户信息补录直接进入列表功能界面；列表界面，根据不同功能显示不同的查询条件和列表内容；首次进入列表界面，数据显示验证未通过的数据，就是需要补录的数据，如果查看所有补录数据，可以自行调整验证状态条件的值，进行查询。列表中，点击操作列中按钮