第一篇：危险化学品安全标准化整套资料样板

危险化学品安全标准化整套资料样板

目录

5.2：

1.安全承诺.doc2.安全生产责任制

3.安委会会议记录4.会议记录

5.开展安全标准化的文件6.安全生产方针目标

7.安全生产目标责任书8.安全生产目标考核表

9.成立安委会的文件10.成立安全科的文件

11.公司组织机构图12.公司安全网络图

13.管理部门安全职责14.主要负责人及从业人员安全生产职责

15.从业人员目标考核表

16.安全投入保障制度17.安全费用提取台帐

18.安全费用使用台帐

5.3：

1.安全检查隐患问题整改通知单

2.不定期风险评级申请表

3.风险管理制度

4.风险控制效果检查评估记录

5.风险评价

6.风险评价准则及作业指导书

7.风险识别

8.工作危害分析记录表

9.企业内、外部安全距离检查表

10.重大风险及控制措施清单

11.重大危险源辨识

12.重大危险源运行管理档案表

5.4：

1.安全管理规章制度评审和修订管理制度

2.安全管理制度符合性评价表

3.安全生产法律、法规、标准及其他要求识别和获取管理制度

4.安全生产规章制度

5.规章制度培训记录

6.适用的安全生产法律法规和其他要求清单

7.相关法律法规符合性评价表

5.5：

1.班组安全活动记录

2.管理部门、班组应安全活动计划（2011年）

3.管理部门安全活动记录

4.年度安全培训执行情况记录表

5.年度培训计划表。

6.特种作业人员台账及个人档案表。

7.外来参观、学习人员培训记录。

8.外来施工单位作业人员培训记录。

9.新职工安全教育卡.doc职工（个人）培训档案表。

10.职工培训档案表。

5.6安全“三同时”相关证明材料

1.安全设施管理制度

2.安全设施汇总表

3.特种设备登记总台账

4.监视和测量设备台账

5.危险与可操作性研究（案例）

6.化工开车方案（硫磺制酸装置案例）

7.某化工厂开停车方案编制基本要求

8.关键装置和重点部位安全管理制度

9.关键装置、重点部位档案

10.关键装置、重点部位安全活动记录

11.检维修安全管理制度

12.检维修方案

13.生产设施拆除和报废管理制度

14.拆除报废方案

5.7：

1.8种作业许可证

2.危险化学品仓库、罐区管理制度

3.剧毒品安全管理

4.危险化学品运输装卸安全管理制度

5.承包商管理制度.doc供应商管理制度

6..安全生产协议书

7、承包商资格审查表

8、承包商档案

9、供应商资格审查表

10、变更管理制度

11、生产工艺变更申请、审批表

12、生产工艺变更验收表

13、GB2894-2008_安全标志及其使用导则[1]

14、GBZ 158-2000工作场所职业病危害警示标识

5.8：

1、产品、中间产品及原料登记表

2、GBT16483-2008 化学品安全技术说明书编写规定

3、GB15258-2009_化学品安全标签编写规定

4、物料危害性宣传培训记录

5、危险化学品危害告知牌

6、安全标签样板

7、安全技术说明书样板

5.9：

1、2011年职业危害防治计划及实施方案

2、从业人员健康监护档案

3、防护设施台帐、发放台帐

4、劳动防护用品发放标准

5、职业卫生档案

6、作业场所职业病危害申报表

5.10：

1、应急救援预案样板.doc2、事故管理制度

3、事故记录台帐

4、应急救援演练与评价记录

5.11：

1、作业现场安全检查表（全套）

2、安全标准化检查绩效考核制度

3、安全标准化自评表

4、安全检查和隐患整改制度

5、季节性安全检查表

6、节假日安全检查表

7、日常安全检查表

8、下发安全检查制度及检查表的文件

9、专业安全检查表(锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器)

11、综合性安全表

12、作业现场安全检查提示(特种设备)

第二篇：危险化学品从业单位安全标准化资料

危险化学品生产企业标准化各部分需查看资料

苐一部分

1)2)3)4)5)6)7)8)

第二部分

9)企业安全生产方针目标（要企业正式文件）识别和获取制度 法律法规清单

定期更新记录 文件发放记录 培训记录 告知书

符合性评价报告、记录 不符合项整改方案或记录

10)安全生产工作计划 11)各级安全生产岗位责任书 12)安全生产考核奖惩记录 13)安全标准化实施方案 14)主要领导人参与标准化记录 15)安全文化建设计划或方案 16)主要负责人安全承诺书 17)

资源配置文件及使用记录

18)安委会会议记录、纪要（安全生产专题会议）19)领导带班制度 20)带班记录

21)安全生产责任制考核制度 22)考核奖惩文件

23)考核奖惩兑现相关文件、记录

24)安全管理机构及配备安全专职人员的正式文件（要红头文件）

25)配备注册安全工程师的文件或委托书 26)管理设置文件 27)管理机构网络图 28)安全生产费用管理制度 29)安全生产费用台账

30)为从业人员交纳工伤保险凭证 31)全员风险抵押金交纳及保险考核记录 32)安全责任考核记录 第三部分

33)风险评价管理制度 34)风险评价记录 35)作业活动清单 36)设备设施清单 37)风险分析评价会议记录 38)重大风险清单 39)风险培训教育计划 40)风险培训教育记录 41)隐患治理制度 42)隐患治理台账 43)隐患治理记录 44)重大隐患项目档案 45)隐患整改计划 46)重大危险源管理制度 47)重大危险源安全评价报告 48)重大危险源档案 49)安全监控设施台账 50)重大危险源连续监控记录 51)重大危险源设备设施检查记录 52)重大危险源应急预案 53)重大危险源应急预案演练记录 54)应急救援器材台账 55)重大危险源备案材料 56)变更管理制度 57)变更管理记录 58)变更风险分析记录 59)供应商管理制度 60)供应商名录档案 61)供应商评价记录 第四部分

62)四十三项管理制度汇编 63)管理制度发放记录 64)各类操作规程汇编

65)各类操作规程发放记录、签发文件 66)各项管理制度操作规程评审和修订制度 67)评审修订记录 第五部分

68)安全教育培训制度 69)安全教育培训需求记录 70)安全教育培训计划或实施方案 71)安全教育培训记录 72)安全生产费用台账 73)从业人员教育培训档案 74)安全教育培训效果评价 75)

各类安全资格证书

76)特种作业人员、危险化危险化学品运输人员、作业操作证上岗证

77)特种作业人员管理台账 78)外来人员安全教育培训记录 79)承包商的安全教育培训记录 80)日常安全教育活动计划 81)班组活动记录 82)月度安全活动计划 第六部分 6.1 83)生产建设项目安全条件论证报告、设立预评价报告、安全设施专篇、消防专篇、职业卫生专篇、竣工验收报告

84)试生产方案、预案、试生产备案批复

85)立项、设计、竣工验收批复、职业危害验收批复 86)设计、施工单位的资质证件 87)如有变更应提供：（1）有关变更文件（2）变更风险分析记录（3）安全评价报告（4）审查报告 88)四新情况：

（1）设备是否国家明令淘汰的

（2.）国内首次采用的化工工艺未经省级有关部门安全论证 6.2安全设施

89)可燃气体、有毒、有害气体检测报警设施台账 90)各类超温、带压检测仪表、安全联锁装置台账 91)厂区防雷、易燃物料设备管道防静电设施 92)消防设施、应急救援器材（防护、救护器材）台账 93)个体防护设施台账 94)各类安全设施检维修计划 95)监视报警安全设施校验报告 96)维护保养记录 6.3特种设备

97)特种设备台账

98)校验报告及校验合格标志 99)特种设备维护保养记录 100)特种设备登记注册表、登记证 101)特种设备事故应急预案及演练记录 102)特种设备登记标志 6.4工艺安全

103)职工工艺信息培训记录

104)压力容器、压力管道、安全附件、安全保护装置的检验报告

105)安全阀的检验报告、更换记录 106)紧急停车分布图及维护记录 107)报警系统联锁系统维护调试记录 108)机泵等动设备的维护保养记录 109)工艺控制流程图 110)工艺过程风险评价记录 111)危险工艺、重 点 监控化学的生产装置的危险与可操作分析记录、报告

112)生产装置开车前的安全条件确认检查表 113)动设备空试记录 114)开车方案 115)应急预案 116)操作人员培训记录

117)开车前隐患 排查与整改记录 118)停车方案 119)停车操作记录 120)工艺操作记录 6.5关键装置、重点部位

121)企业领导人联系点检查指导记录 122)活动记录（每月至少一次）123)关键装置、重点部位台账 124)关键装置、重点部位应急预案 125)关键装置、重点部位演练记录 126)关键装置、重点部位监督检查记录 6.6检维修

127)综合检维修计划（要求五定）。128)检维修方案

129)检维修交付手续（2种；设备交付、交付生产）130)检维修风险分析记录 131)检维修人员安全培训记录 132)检维修现场安全检查记录 133)检维修作业相关票证 6.7拆除报废

134)拆除计划或方案 135)拆除风险分析记录 136)拆除报批手续 137)拆除验收合格证明 第七部 作业安全

7.1作业许可

138)危险作业安全管理制度 139)危险作业操作规程

140)九种作业许可证（二A否决）7.2警示标志（六类场所）

141)安全标志一览表

142)警示标志和告知牌管理台账 143)职业危害因素检测记录 7.3作业环节

144)危险作业持作业票证

145)进入生产装置区罐区车辆批准手续 7.4承包商

146)与承包商之间的安全协议（指同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动）

147)监管检查记录 148)承包商管理制度 149)承包商管理档案

150)对承包商的施工方案和应急预案审查文件 第八部分

职业健康

151)职业病危害因素识别记录 152)职业病危害申报表 153)申报批复回执 154)职业危害防治计划 155)职业危害防治实施方案 156)职业卫生档案 157)从业人员健康监护档案 158)职业危害监测制度 159)不符合项整改计划 160)职工体检报告单 161)个体防护用品台账

162)防护器具定期校验维护的记录 163)职业卫生防护设施台账 第九部分

危险化学品的管理

164)化学品普查表 165)危险化学品档案

166)本企业产品安全技术说明书,安全标签

167)对生产中间产品进行危险性鉴别,鉴别分类报告单 168)化验室化学试剂分类清单（按危险性类别分类）169)采购危险化学品名录及安全技术说明书、安全标签 170)危险化学品登记证

171)从业人员的劳动合同（劳动合同中必须要有职业危害告知条款）

172)教育培训记录 173)危险化学品出入库记录 174)库房检查记录

175)危险化学品输送管道巡线记录

176)剧毒化学品收发台账、两双管理、公安备案材料 177)危化运输装车前后安全检查记录 第十部分

事故与应急

178)应急救援预案

179)应急救援器材台账（救护器材、防护器材）180)消防设施器材台账 181)以上器材检查维修记录 182)预案培训记录 183)演练记录 184)演练评价报告 185)预案评审记录 186)预案备案回执 187)事故调查报告 188)事故档案、台账 第十一部分

检查与自评

189)安全检查计划 190)五类安全检查表 191)安全检查表培训记录 192)检查表修订记录 193)安全检查台账 194)检查考核记录

195)各种安全检查记录、整改记录 196)自评计划 197)自评检查表 198)自评报告

第三篇：危险化学品安全标准化评审标准

法律、法规和标准（100分）

1.1法律、法规和标准的识别和获取（50分）（标准化要求）：1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。（企业达标标准）：

1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式；

3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；

4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。（评审方法）：查文件：

1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库； 3.定期更新记录。（评审标准）：否决项：未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。扣分项：1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分； 2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分； 3.未形成清单或文本数据库，扣5分； 4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。（标准化要求）：2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。（企业达标标准）：

采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。（评审方法）：查文件：1.文件发放记录； 2.培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。（评审标准）：扣分项：未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。

1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）（标准化要求）：企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。（企业达标标准）：

1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。（评审方法）：查文件：1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。（评审标准）：否决项：未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。

扣分项：1.未编制符合性评价报告，扣5分；

2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；

3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。

2.1 方针目标（20分）（标准化要求）：1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。（企业达标标准）：1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针； 2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的安全生产目标； 3.安全生产目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。（评审方法）：查文件：安全生产方针，安全生产目标。机构和职责（100分）

询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况。（评审标准）：否决项：未制定安全生产方针或安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。扣分项：1.缺一项扣2分； 2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；

3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分； 4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；

5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。（标准化要求）：2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定安全工作计划，以保证安全工作目标的有效完成。（企业达标标准）：1.将企业安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；2.定期考核安全生产目标完成情况；3.企业及各级组织应制定切实可行的安全生产工作计划。

（评审方法）：查文件：1.企业的安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织的安全生产目标责任书；3.各级组织安全生产工作计划；4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。

询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。（评审标准）：否决项：未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。

扣分项：1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分； 2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分； 3.企业未制定安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定安全生产工作计划，缺一个组织扣2分； 4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分； 5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。2.2 负责人（20分）（标准化要求）：1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。（企业达标标准）：1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；

2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。（评审方法）：查文件：安全生产责任制。

询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。（评审标准）：否决项：未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。

主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。（标准化要求）：2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。（企业达标标准）：1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案；（评审方法）：查文件：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。（评审标准）：1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。（企业达标标准）：二级企业应初步形成安全文化体系。（评审方法）：查文件：安全文化体系有关文件。

询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。（评审标准）：二级企业未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。（企业达标标准）：一级企业有效运行安全文化体系。（评审方法）：查文件：安全文化体系有关文件；

询问：主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。现场检查:现场检查安全文化运行效果。（评审标准）：一级企业未有效运行安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。（标准化要求）：3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。（企业达标标准）：1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；

2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。（评审方法）：查文件：1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录。

询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查:安全承诺告知情况。（评审标准）：1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分； 2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分； 3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；

4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。（标准化要求）：4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。（企业达标标准）：主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。（评审方法）：查文件：1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。（评审标准）：1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分； 2.未形成会议记录或纪要，扣2分；

3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。（标准化要求）：5.（企业达标标准）：1.落实领导干部带班制度；2．主要负责人要对领导干部带班负全责。（评审方法）：查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。（评审标准）：否决项：未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。

1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分； 2.带班记录一项不符合扣1分；

3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分； 4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。2.3 职责（30分）（标准化要求）：1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。（企业达标标准）：制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。（评审方法）：查文件：安全生产责任制文件及内容。

询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。（评审标准）：1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。5.缺少安委会的安全职责,扣10分。（标准化要求）：2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。（企业达标标准）：1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化； 2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。（评审方法）：查文件：安全生产责任制。

询问：1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容； 2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。（评审标准）：否决项：1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）； 2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分； 2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。（标准化要求）：3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。（企业达标标准）：1.建立安全生产责任制考核机制；

2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。（评审方法）：查文件：1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、行政文件。（评审标准）：否决项：未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。

未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。

（标准化要求）：（企业达标标准）：二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。（评审方法）：查文件：安全生产责任制和安全生产规章制度文件。（评审标准）：不符合，扣100分（A级要素否决项）。2.4 组织机构（20分）（标准化要求）：1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。（企业达标标准）：1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；

3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。（评审方法）：查文件：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2.注册安全工程师配备或委托文件。3.安全生产管理人员的学历、工作经历。4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).（评审标准）：否决项：未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。

1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分；

2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分； 3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。（标准化要求）：2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。（企业达标标准）：1.根据生产经营规模设置相应管理部门；

2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。（评审方法）：查文件：1.管理部门设置文件； 2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。（评审标准）：1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分； 2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。（标准化要求）：3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。（企业达标标准）：建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。（评审方法）：查文件：1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。（评审标准）：1.未建立安全生产管理网络，扣2分。

2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分； 3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。2.5 安全生产投入（10分）（标准化要求）：1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。（企业达标标准）：根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。（评审方法）：查文件：安全生产费用管理制度。（评审标准）：否决项：未按有关规定投入安全生产费用，扣10分（B级要素否决项）。安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。（标准化要求）：2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。

（企业达标标准）：1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。（评审方法）：查文件：1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。（评审标准）：1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分； 2.未建立安全生产费用台帐，扣2分； 3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分； 4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。（标准化要求）：3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。（企业达标标准）：依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。（评审方法）：查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。

（评审标准）：未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。（标准化要求）：（企业达标标准）：实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。（评审方法）：查文件：风险抵押金或安全责任保险考核记录。（评审标准）：未考核兑现，扣2分。

3风险管理（100分）

3.1 范围与评价方法（10分）（标准化要求）：1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。（企业达标标准）：1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序； 2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。（评审方法）：查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。

询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况； 2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。（评审标准）：1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分； 2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；

3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分； 4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。（标准化要求）：2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。（企业达标标准）：风险评价范围满足标准要求。（评审方法）：查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。（评审标准）：风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。（标准化要求）：3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。（企业达标标准）：1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价； 2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。（评审方法）：查文件：1.风险管理制度；2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。（评审标准）：1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；

2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。（标准化要求）：4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；

3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。（企业达标标准）：1.根据企业的实际情况制定风险评价准则； 2.评价准则应符合有关标准规范规定； 3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。（评审方法）：查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。（评审标准）：1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分；2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。3.2风险评价（10分）（标准化要求）：1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。（企业达标标准）：1.建立作业活动清单和设备、设施清单；

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。（评审方法）：查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录；3.风险评价报告。现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况。（评审标准）：否决项：未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。

1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。（标准化要求）：2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。（企业达标标准）：1.厂级评价组织应有企业负责人参加；

2.车间级评价组织应有车间负责人参加； 3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。（评审方法）：查文件：1.各级机构组织开展风险评价的有关文件； 2.风险分析记录、风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。（评审标准）：1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分； 2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。3.3风险控制（15分）（标准化要求）：1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。

2）应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。（企业达标标准）：1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；

2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。（评审方法）：查文件：1.重大风险清单；2.风险控制措施；3.风险评价记录，风险评价报告。现场检查：重大风险控制措施现场落实情况。（评审标准）：否决项：未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。1.未建立重大风险清单，扣1分；

2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。（标准化要求）：2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。（企业达标标准）：1.制定风险管理培训计划；2.按计划开展宣传、培训。（评审方法）：查文件：1.风险管理培训教育计划；2.风险管理培训教育记录。询问：从业人员是否知道本岗位的危险、